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交易商協會:持續整肅市場紀律 提升違法違規成本

  《金融時報》記者從中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“交易商協會”)獲悉,2019年度,交易商協會堅決貫徹落實黨的十九大、十九屆四中全會精神,在人民銀行指導下,秉承“規范與發展并重”的原則,持續完善市場管理規則,依規對違規行為進行及時查處和嚴厲處分,有效整肅市場紀律,凈化市場生態。

  2019年全年,交易商協會共對49起涉嫌違規案件啟動自律調查程序,依規開展自律調查和自律問詢92次,遵循“市場事、市場議、市場決”的工作原則,組織召開15次自律處分會議對違規行為進行審議,合計75人次自律處分會議專家出席會議。經審議,交易商協會共進行自律處分96家(人)次,涉及27家發行人、5家主承銷商、3家會計師事務所、4家其他機構以及57名直接責任人員。

  總體來看,2019年度自律處分工作呈現以下特點:

  一是自律處分線索來源更加廣泛,市場舉報違規線索大幅增加。

  2019年度,交易商協會接收市場機構舉報同比有所增加,被舉報對象涵蓋發行人、中介機構及個人,違規情形涉及發行人財務造假、違規挪用募集資金、主承銷商盡職調查和后續管理不到位等。對于接收到的線索,交易商協會及時開展相關工作,依法依規辦理,保護投資人合法權益。

  二是自律處分總量同比增長近兩成,一般違規與嚴重違規一減一增。

  2019年度,交易商協會共作出自律處分措施96家(人)次,較2018年增長22%。其中,誡勉談話和通報批評共51家(人)次,同比下降18%;嚴重警告及以上級別的自律處分共21家(人)次,同比增加1.63倍,公開譴責同比增加3倍。

  三是針對中介機構違規的查處力度明顯加大,會計師事務所最為突出。

  2019年全年,交易商協會共對46家中介機構開展自律調查和自律問詢,其中會計師事務所11家;共有11家中介機構受到自律處分,較2018年增長83%,涉及主承銷商5家、會計師事務所3家。

  四是針對發行人的自律處分下降25%,但對惡性違規發行人的處分力度進一步加大。

  全年,交易商協會共對27家發行人進行自律處分,較2018年的36家下降25%。其中,誡勉談話和通報批評合計16(家)次,主要涉及資產劃轉交易、定期財務信息披露事項,較2018年下降近50%。另外,警告、嚴重警告和公開譴責處分共11(家)次,較2018年增長近1倍。

  五是不斷健全自律處分制度體系,加強違規行為處分的監管協調。

  為提升自律處分工作嚴謹性,交易商協會對自律處分相關基礎性規則和內控制度進行了系統性修訂和完善,部分制度已經對外發布。同時,交易商協會積極配合有關部門推動統一執法工作取得實質性進展,做好債務融資工具違法違規線索的移送工作。此外,有關處分信息也同步報送公司信用類債券部際協調機制、征信管理部門及有關政府部門。

  六是推動完成自律處分會議專家換屆,奠定自律處分工作開展基礎。

  遵循“數量上總體穩定、結構上新老結合、更加體現代表性”的原則,交易商協會年內啟動并完成自律處分會議專家換屆工作。新一屆自律處分會議專家共130人,數量略有增加,結構進一步優化,為下一階段自律處分工作開展奠定基礎。

  交易商協會表示,下一階段,交易商協會將在人民銀行指導下,全面貫徹黨的十九屆四中全會和中央經濟工作會議精神,緊緊圍繞防范債券市場風險、深化金融改革開放的工作大局,繼續從嚴查處市場違規行為,持續推動自律處分制度體系建設,嚴格自律管理,嚴肅市場紀律。同時,積極做好統一執法線索移送工作,提升違法違規成本。

責任編輯:楊喜亭
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